Tin tức Các quy định mới về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán Việt Nam (phần 2)

Công bố thông tin của tổ chức phát hành trái phiếu ra công chúng

Một tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp ra công chúng hiện phải chịu thêm một số nghĩa vụ công bố thông tin. Cụ thể,

· Tổ chức phát hành trái phiếu ra công chúng là công ty cổ phần phải công bố báo cáo thường niên và nghị quyết đại hội đồng cổ đông thường niên;

· Tổ chức phát hành trái phiếu ra công chúng phải công bố thông tin về tiến độ sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán định kỳ sáu tháng;

· Tổ chức phát hành trái phiếu ra công chúng phải công bố thông tin ngay lập tức trong mọi trường hợp như áp dụng đối với công ty đại chúng (tất cả 18 trường hợp). Theo Thông Tư 155/2015/TT-BTC, tổ chức phát hành trái phiếu ra công chúng chỉ cần công bố thông tin ngay lập tức đối với 5 trên 18 trường hợp áp dụng đối với công ty đại chúng.

Công bố thông tin của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán

Thông Tư 96/2020/TT-BTC đưa ra thêm 06 trường hợp bắt buộc phải công bố thông tin ngay so với Thông Tư 155/2015/TT-BTC. Đó là:

· Khi nhận được cáo buộc hay quyết định tạm giam hoặc truy cứu trách nhiệm hình sự liên quan đến người hành nghề chứng khoán được chứng nhận của công ty hoặc chi nhánh;

· Khi UBCKNN ra quyết định chấp thuận thay đổi nghiệp vụ kinh doanh tại chi nhánh; thành lập công ty con ở nước ngoài; đầu tư gián tiếp ra nước ngoài; UBCKNN ra quyết định chấp thuận việc thực hiện cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến; cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng cho vay tiền mua chứng khoán hoặc cho vay chứng khoán; cung cấp hoặc phối hợp với các tổ chức tín dụng ứng trước tiền bán chứng khoán; lưu ký chứng khoán; bù trừ và thanh toán chứng khoán; cung cấp các dịch vụ khác trên thị trường chứng khoán phái sinh;

· Khi UBCKNN ra quyết định chào bán hoặc niêm yết chứng khoán tại nước ngoài;

· Khi công ty chứng khoán tự nguyện chấm dứt hoặc ngừng cung cấp một trong các nghiệp vụ, sản phẩm và dịch vụ kinh doanh chứng khoán; và

· Khi công ty chứng khoán bị sự cố công nghệ thông tin làm ảnh hưởng đến việc thực hiện giao dịch chứng khoán cho khách hàng.

Công bố thông tin của quỹ đại chúng và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng

Thông Tư 96/2020/TT-BTC yêu cầu quỹ đại chúng và công ty đầu tư chứng khoán đại chúng phải công bố thông tin ngay trong các trường hợp sau:

· Thông qua quyết định của Đại Hội Nhà Đầu Tư;

· Được cấp hoặc bị thu hồi giấy chứng nhận chào bán chứng chỉ quỹ đại chúng ra công chúng;

· Thay đổi tên quỹ; và

· Vi phạm các hạn chế đầu tư.